检索增强生成（Retrieval-Augmented Generation，简称 RAG）是解决大模型 “知识过时”“幻觉输出” 等问题的关键技术，通过将外部知识库与大模型生成能力结合，让模型基于真实、最新的信息输出答案。本教程将从 RAG 基本流程出发，逐步讲解多轮对话优化、各环节改进策略，帮助你掌握 RAG 应用的构建与优化方法。

一、RAG 基本流程：从索引到生成的完整链路

RAG 的核心逻辑是 “先检索、后生成”，整体流程分为建立索引和检索生成两大阶段，辅以 “保存与加载索引” 提升效率，具体步骤如下：

（一）建立索引：为知识库 “打造检索地图”

建立索引是 RAG 的基础，目的是将非结构化的文档转化为可快速检索的向量数据，包含 4 个关键步骤：

1. 文档解析

   将知识库中的原始文档（如 PDF、Word、TXT 等）加载并解析为纯文字形式。例如，将一份包含表格和图片的产品手册，提取其中的文字内容（表格内容需转化为结构化文本，图片需通过 OCR 提取文字），确保大模型能理解文档核心信息，例如，使用PyPDF2库解析 PDF 文件，示例代码如下。

import PyPDF2

defparse_pdf(pdf_path):
    text = ""
with open(pdf_path, 'rb') as file:
        reader = PyPDF2.PdfReader(file)
for page in reader.pages:
            text += page.extract_text()
return text

2. 文本分段

   对解析后的长文本进行 “切片” 处理。若直接用整文档检索，会导致匹配效率低、无关信息干扰多；若切片过细，又会丢失上下文。常见的切片逻辑包括：按固定字数分割（如每 500 字一段）、按章节 / 段落分割，或结合语义连贯性分割（避免切断完整逻辑），以下是按固定字数分割的 Python 代码示例：

def split_text(text, chunk_size=500):
    chunks = []
    start = 0
while start < len(text):
        end = min(start + chunk_size, len(text))
        chunks.append(text[start:end])
        start = end
return chunks

3. 文本向量化

   借助嵌入（Embedding）模型，将每个文本片段和用户问题转化为高维向量（如 768 维、1536 维）。向量的相似度越高，代表文本语义越接近。例如，用Open AI的 Embedding 模型，将 “如何申请年假” 和 “年假申请流程” 转化为向量后，两者的余弦相似度会显著高于与 “薪资计算” 的相似度，如下代码所示，将文字转为向量，将会打印一串整形数字向量：

import openai

openai.api_key = "YOUR_API_KEY"

defget_embedding(text):
    response = openai.Embedding.create(
        input=text,
        model="text - embedding - ada - 002"
    )
return response['data'][0]['embedding']

get_embedding('如何申请年假')

4. 存储索引

   将向量化后的文本片段存储到向量数据库中，形成可高效检索的 “向量索引”。向量数据库能快速计算用户问题向量与库中所有片段向量的相似度，实现毫秒级召回相关内容。

（二）检索生成：基于真实信息输出答案

当用户提出问题时，RAG 通过 “检索相关片段→结合片段生成答案” 的流程，确保输出的准确性，具体步骤如下：

检索阶段

• 先用 Embedding 模型将用户问题转化为向量；
• 向量数据库计算该向量与库中所有文本片段向量的相似度，召回最相关的 Top N 个片段（如 Top 5、Top 10）；
• 例如，用户问 “公司年假有多少天”，检索系统会从向量数据库中召回包含 “年假天数”“年假政策” 的文本片段。

生成阶段

将 “用户问题 + 召回的相关片段” 通过提示词模板组合，输入大模型生成最终答案。此时大模型的核心作用是 “总结整合”，而非依赖自身训练数据，从根源减少幻觉。

典型提示词模板如下：

请严格根据以下参考信息回答用户问题，不添加参考信息外的内容：

{召回文本段1}

{召回文本段2}

...

用户的问题是：{question}

要求：回答简洁、逻辑清晰，直接回应问题核心。

（三）保存与加载索引：提升复用效率

首次建立索引后，可将索引文件（如向量数据库快照、Embedding 结果）保存到本地或云端。后续使用时直接加载索引，无需重新解析、分段、向量化，能将 RAG 响应速度提升 5-10 倍，尤其适合知识库更新频率低的场景（如固定政策文档、历史案例库）。

二、RAG 多轮对话：解决历史信息丢失问题

在多轮对话中（如 “我能申请年假吗？”→“申请需要什么材料？”），若仅用用户当前问题检索，会丢失前序对话信息，导致检索结果偏差。例如，用户第二次问 “申请需要什么材料” 时，系统可能无法判断是 “年假申请” 还是 “报销申请”。

多轮对话的核心解决方案：问题改写

通过大模型将 “当前问题 + 历史对话” 整合，改写为包含完整意图的新查询（New Query） ，再用新查询执行检索。具体流程如下：

收集历史对话记录（如前 3 轮对话内容）；

用提示词引导大模型改写问题：

角色：你是问题改写专家，需结合历史对话，将用户当前问题改写为独立、完整的查询。

历史对话：

用户：我能申请年假吗？

系统：可以，需满足入职满1年的条件。

用户当前问题：申请需要什么材料？

改写要求：新查询需包含“年假申请”的核心意图，无需冗余信息。

改写结果：

大模型输出新查询：“年假申请需要准备什么材料？”；

用新查询执行检索与生成，确保结果准确关联 “年假” 场景。

三、RAG 各环节优化策略：从基础到进阶

RAG 的效果依赖每个环节的细节优化，以下从 “文档准备→解析切片→向量化存储→检索召回→答案生成” 全链路，提供可落地的改进方案。

（一）文档准备阶段：对齐 “意图空间” 与 “知识空间”

RAG 的本质是 “用知识库的知识满足用户意图”，需先明确两个核心空间的关系，再针对性优化：

空间类型	定义	优化策略
意图空间	用户提问背后的真实需求（如 “查年假政策”“问报销流程”）	1. 建立用户意图收集机制（如对话日志分析、用户反馈调研）；2. 邀请领域专家标注高频意图（如 HR 场景的 “薪资”“考勤”“福利”）。
知识空间	知识库中可提供答案的知识点（如段落、章节）	1. 补充 “未覆盖的意图空间”：若用户常问 “远程办公政策” 但知识库无相关内容，需新增文档；2. 清理 “未利用的知识空间”：删除与用户意图无关的内容（如过期的旧政策）。

关键原则：优先通过 “补充知识库内容” 优化效果，再考虑算法改进。若知识库本身缺少用户需要的信息，任何检索算法都无法提升准确性。

（二）文档解析与切片阶段：平衡 “信息完整” 与 “噪声减少”

解析和切片直接影响检索片段的质量，常见问题及解决方案如下：

1. 文档解析问题与改进

问题类型	改进策略	场景示例
格式不支持（如 Keynote、CAD）	1. 开发专属解析器；2. 批量转换为支持格式（如 PDF、Markdown）	某企业用 Keynote 存储产品方案，可先将 Keynote 导出为 PDF，再用 PDF 解析器提取文字。
特殊内容无法提取（表格、图片）	1. 表格：转化为 Markdown 表格格式；2. 图片：用 OCR 提取文字 + 标注图片主题	文档中 “员工薪资等级表”，转化为 Markdown 表格后，检索时能精准匹配 “薪资等级” 相关问题。

2. 文本切片优化：选择合适的切片方法

不同切片方法适用于不同场景，需根据文档类型和模型能力选择：

切片方法	原理	适用场景	选择建议
Token 切片	按固定 Token 数分割（如每 256 Token 一段）	模型上下文长度有限（如≤1024 Token）	避免模型输入超限，适合轻量级模型
句子切片	按句子边界分割（保持句子完整）	大多数通用场景（如政策文档、新闻）	新手入门首选，平衡效率与上下文完整性
句子窗口切片	每个切片包含前后 N 个句子作为上下文	长文档（如论文、报告），需关联上下文	检索 “某结论的推导过程” 时，补充前后文片段
语义切片	按语义相关性分割（如 “章节内子主题”）	逻辑性强的文档（如技术手册、教程）	避免切断 “问题 - 解决方案”“原因 - 结果” 等逻辑链
Markdown 切片	按 Markdown 语法分割（如 #标题、## 子标题）	Markdown 格式文档（如 GitHub 文档、笔记）	精准匹配 “某标题下的内容”，提升检索精度

优化案例：某技术手册用 “语义切片” 后，用户问 “如何调试 API 接口”，检索系统能召回 “API 调试步骤”“常见错误解决” 两个关联片段，而非零散的句子。

（三）切片向量化与存储阶段：选择工具提升检索效率

向量化和存储的核心是 “选对模型 + 选对数据库”，直接影响检索速度和准确性。

1. Embedding 模型选择

• 核心原则：优先选择与大模型同生态、更新时间近的模型。例如，使用阿里云百炼大模型时，搭配百炼 Embedding 模型，语义匹配度更高；
• 效果差异：新模型（如 Qwen-Embedding-V2）比旧模型（如 BERT-Base）的向量区分度提升 30% 以上，能减少 “相似问题误判”（如 “年假申请” 与 “病假申请”）。

2. 向量数据库选择

根据应用规模选择合适的存储方案，兼顾成本与性能：

存储类型	特点	适用场景	推荐方案（阿里云）
内存向量存储	速度快、无运维成本，但重启后数据丢失	开发测试、临时验证	百炼内置内存向量存储
本地向量数据库	数据持久化、需自行运维	小规模应用（日活≤100）	Milvus 本地版、Chroma
云服务向量存储	自动扩容、监控完善、按量付费	生产环境（高并发、大规模数据）	向量检索服务（DashVector）、PolarDB 向量功能

云服务优势：支持 “向量检索 + 标量过滤” 混合查询（如 “检索‘年假’相关片段，且发布时间≥2024 年”），进一步提升检索精度。

（四）检索召回阶段：精准定位相关片段

检索召回的核心问题是 “如何从海量片段中找到最相关的内容”，可从 “检索前” 和 “检索后” 两个时机优化：

1. 检索前：优化查询，还原真实意图

通过改写、扩写问题，让查询更精准，常见策略如下：

策略	操作方法	示例
问题改写	补充模糊信息，明确意图	“附近有好吃的吗？”→“推荐我公司附近评分≥4.5 的餐厅”
问题扩写	增加相关维度，扩大检索范围	“张伟是哪个部门的？”→“张伟的部门、联系方式、职责是什么？”
基于用户画像扩写	结合用户身份补充上下文	内容工程师问 “工作注意事项”→“内容工程师的工作注意事项”
提取标签过滤	从问题中提取标签，缩小检索范围	“内容工程师注意事项”→标签：{岗位：内容工程师}，检索时先过滤标签

2. 检索后：过滤噪声，提升片段质量

召回片段后，通过 “重排序”“补充上下文” 进一步优化：

• 重排序（ReRank）：用文本排序模型（如阿里云百炼 ReRank 模型）对召回的 Top 20 片段重新打分，筛选出 Top 3-5 个最相关片段，减少无关信息干扰；
• 滑动窗口检索：召回某片段后，补充其前后 N 个片段作为上下文。例如，检索到 “年假申请需提交申请表”，补充前后的 “申请表下载路径”“提交截止时间”，确保信息完整。

（五）生成答案阶段：避免幻觉，提升输出质量

即使检索到相关片段，仍可能出现 “模型捏造答案”“输出不符合要求” 等问题，可从 3 个维度优化：

选择合适的大模型

• 通用场景（如政策问答）：选择平衡速度与准确性的模型（如 Qwen2.5-7B）；
• 专业场景（如法律、医疗）：选择专业领域微调模型（如百炼法律大模型），减少专业术语错误。

优化提示词模板

明确 “限制条件” 和 “输出格式”，例如：

请根据以下参考信息回答用户问题，严格遵守规则：

参考信息：{召回片段1}{召回片段2}

用户问题：{question}

规则：

1. 若参考信息中无答案，直接回复“暂无相关信息”，不编造内容；

2. 答案分点列出，每点不超过20字；

3. 必须引用参考信息中的具体表述（如“根据第3条：XXX”）。

调整模型参数

• 温度（Temperature）：设为 0.1-0.3，降低随机性，避免幻觉；
• 最大生成长度：根据片段长度设置（如片段共 500 字，最大生成长度设为 300 字），避免输出过长或过短。

四、RAG 应用实战：以 “企业 HR 问答系统” 为例

结合上述流程与优化策略，构建一个 “企业 HR 问答系统”，具体步骤如下：

文档准备：收集企业 HR 文档（员工手册、年假政策、薪资计算规则等），补充 “远程办公政策”“新员工入职流程” 等高频意图相关内容；

文档解析与切片：将文档转为 Markdown 格式，用 “Markdown 切片” 按 “# 章节→## 子标题” 分割，每个切片包含 1 个完整子主题（如 “年假申请条件”“年假天数计算”）；

向量化与存储：用百炼 Embedding 模型向量化切片，存储到阿里云 DashVector（生产环境）；

检索优化：

• 检索前：用户问 “我能休年假吗？”，结合用户画像（入职时间 2 年）改写为 “入职 2 年的员工能否申请年假？”；
• 检索后：召回 Top 10 片段，用 ReRank 模型筛选 Top 3，补充前后 1 个句子作为上下文；

生成答案：用百炼大模型，搭配优化后的提示词模板，输出分点答案，并引用手册条款。

五、总结

RAG 的核心价值是 “让大模型基于真实信息回答”，其效果优化需贯穿 “文档准备→检索→生成” 全链路。新手入门时，可先按 “句子切片 + 内存向量存储 + 基础提示词” 搭建最小原型，再逐步通过 “问题改写、重排序、知识库补充” 提升效果。在生产环境中，优先选择云服务向量数据库和专业 Embedding 模型，兼顾性能与运维效率。

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