生成式人工智能服务进入强监管周期，大模型备案/登记已成为自研模型团队与 API 调用方上线前的必经环节。本文梳理《生成式人工智能服务管理暂行办法》《互联网信息服务算法推荐管理规定》《互联网信息服务深度合成管理规定》的适用关系，对比大模型备案与大模型登记的差异，给出五阶段流程、材料清单、安全评估硬指标与时限要求，并结合 2026 年 7 月手机端侧大模型备案公告，提示端侧部署场景的合规趋势。适合 AI 产品负责人、算法工程师、合规团队参考。

一、监管框架：三套规定如何适用

规定	生效时间	管辖对象	与本文的关系
《互联网信息服务算法推荐管理规定》	2022-03-01	算法推荐服务提供者	算法备案的基础依据
《互联网信息服务深度合成管理规定》	2023-01-10	深度合成服务提供者/技术支持者	生成式AI的算法备案依据
《生成式人工智能服务管理暂行办法》	2023-08-15	生成式AI服务提供者	大模型备案/登记的直接依据

《暂行办法》第十七条明确：提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务的，应当按《算法推荐管理规定》履行算法备案手续；同时按国家有关规定对大模型开展备案或登记（注：大模型备案/登记经属地网信部门受理，具体以各省填报指引为准）。

二、大模型备案 vs 大模型登记

维度	大模型备案	大模型登记
适用情形	自研训练、实质二次开发（改架构/重新训练/行业微调）	仅调用已备案模型的 API 接口
审核层级	省级初审 + 国家终审	省级单审
材料复杂度	高（安全评估报告 30-100 页）	低（基本情况表 + 服务协议）
周期	3-6 个月	相对短
备注	与算法备案并行办理	常与算法备案配合办理

易错点：不少调 API 的团队误按"自研"申报，材料复杂度徒增、周期拉长；反之，实质二次开发却按登记申报，属于瞒报，存在合规风险。判断标准：模型权重是否由你方训练/微调产生。

三、五阶段流程

阶段	周期	关键动作	输出物
筹备自查	1-2 个月	对照《暂行办法》与 TC260-003 自查语料、模型、服务	差距清单、整改计划
材料撰写	2-3 个月	法务+技术+安全联合编写	安全评估报告（30-100页）、基本情况表等
提交	即时	线上 beian.cac.gov.cn 填报 + 属地网信办纸质材料	受理回执
两级审核	1-3 个月	省级初审 → 国家终审	备案编号（或补正通知）
公示上线	即时	产品页显著位置标注模型名称+备案编号	公示页面

关键红线：线上填报与纸质材料必须完全一致，不一致直接打回。

四、材料清单

4.1 通用材料

类别	材料
主体资质	营业执照、法定代表人身份证件
责任人	算法安全责任人信息、《工作证明》
承诺材料	《算法备案承诺书》、《落实算法安全主体责任基本情况》
算法材料	《算法安全自评估报告》、《拟公示内容》
服务材料	服务协议（登记场景）、前置许可（ICP 等）

4.2 安全评估报告核心内容

五、安全评估硬指标

指标	要求	说明
境外语料占比	≤ 30%	训练数据中境外来源语料比例上限
敏感问题拒答率	≥ 95%	涉政、暴力、违法等敏感问题拒绝回答或安全回应比例
拦截关键词库	≥ 1 万条	覆盖 31 类风险场景的违法违规关键词库
服务器部署	必须境内	训练与服务的算力、数据均须在中国境内部署
风险场景覆盖	31 类	参照 TC260-003 风险场景清单逐项覆盖

依据：TC260-003《生成式人工智能服务安全基本要求》、GB/T 45644 相关标准。以上为公开披露的常见口径，正式申报以属地网信办最新要求为准。

六、时限要求

动作	时限
首次备案/登记	提供服务之日起 10 个工作日内
备案信息变更	变更之日起 10 个工作日内
注销备案	终止服务之日起 20 个工作日内
审查期限（材料齐全）	30 个工作日内出结果

七、2026 年动态：端侧大模型纳入备案

2026 年 7 月 15 日，国家网信办发布7 款手机端侧生成式人工智能服务备案公告，包括 Apple 智能、华为小艺、小米澎湃 AI、vivo 蓝心大模型等。

趋势判断：此前业界存在"端侧模型在本地运行、不对外提供服务，无需备案"的认知，本次公告明确端侧提供服务同样纳入备案管理。涉及端侧推理、端云协同架构的团队应尽早评估备案义务，避免上线后补手续。

八、避坑清单

1. 线上线下材料不一致 → 打回重报，浪费 30 个工作日审查期
2. 自评估报告套话化 → 缺少针对本模型的实测数据，审核不通过
3. 调 API 按自研申报 → 周期与成本徒增
4. 实质二次开发按登记申报 → 瞒报风险
5. 备案编号公示位置过深 → 抽查时被判违规
6. 超期未备案先上线 → 面临责令整改、罚款等处罚

九、结论

大模型备案的本质是安全能力证明，而非简单的信息登记。建议按以下节奏推进：

1. 尽早自查：上线前至少预留 3-6 个月；
2. 材料求实：安全评估报告用真实评测数据说话；
3. 口径一致：线上、纸质、产品公示三处信息统一；
4. 关注动态：端侧部署、智能体等新形态的备案要求持续更新。

参考

• 《生成式人工智能服务管理暂行办法》（2023-08-15 施行）
• 《互联网信息服务算法推荐管理规定》（2022-03-01 施行）
• 《互联网信息服务深度合成管理规定》（2023-01-10 施行）
• 互联网信息服务算法备案系统：https://beian.cac.gov.cn
• TC260-003《生成式人工智能服务安全基本要求》
• 国家网信办 2026-07-15 手机端侧生成式人工智能服务备案公告

免责声明：本文为实务经验整理，具体申报以网信办备案系统最新模板与属地网信办要求为准。