Jefferies转型故事：为企业职能采用生成式人工智能

关键字: [Amazon Web Services re:Invent 2024， 亚马逊云科技， 生成式AI， SageMaker， Corporate Function Transformation， Generative Ai Adoption， Email Classification Automation， Anomaly Detection Framework， Collaborative Partnership Ecosystem]

导读

参加这场富有洞察力的闪电演讲，了解Jefferies如何实施去中心化数据治理框架并集成生成式AI，为用户提供直观的自助工具，简化数据访问流程，通过消除手动任务来提高运营效率。了解Jefferies的历程，从协调业务和技术利益相关者，到执行试点项目并将用例投入生产。探索他们由亚马逊云科技支持的数据平台如何实现实时管道和基于AI/ML的异常检测。深入了解关键焦点领域，包括Jefferies的数据战略、亚马逊云科技的采用以及成功扩展AI/ML解决方案。本次演讲由亚马逊云科技合作伙伴HCLTech为您呈现。

演讲精华

以下是小编为您整理的本次演讲的精华。

在瞬息万变的金融领域，数据主导一切，杰富瑞投资银行着手开启了一场大胆的探索之旅，利用变革性的生成式人工智能(Generative AI)革新其企业职能。这一开创性的努力源于杰富瑞、HCL Tech和亚马逊云科技在上一年的re:Invent 2023活动期间建立的战略联盟。这些组织的领导团队齐聚一堂，集思广益制定数据战略，并确定推进生成式AI计划的用例。

经过最初的构思阶段，三家公司巩固了合作伙伴关系，从一个小型试点用例(信封)开启了他们的旅程。与此同时，他们深入参与了亚马逊云科技的“数据驱动一切”(D2E)研讨会，这是一个旨在促进数据驱动创新的综合计划。在这个沉浸式研讨会期间，团队们共同进行头脑风暴，确定了15至20个潜在用例，并仔细评估了每一个用例的潜在影响和相关性。

经过严格评估，两个高影响力的用例脱颖而出:自动电子邮件分类和为杰富瑞财务运营团队生成电子邮件响应，以及与投资银行处理的大量交易相关的异常检测。这些用例的选择旨在解决杰富瑞面临的关键挑战，为变革性解决方案铺平道路。财务运营团队每天不堪重负地收到2，000封电子邮件，需要依赖人工专业知识和部落知识进行手动分类和重新分配。

在2024年第二季度，团队们深入探讨解决方案，详细阐述了两个选定用例的细节。杰富瑞高级副总裁Anil Sharma强调，亚马逊云科技、HCL Tech和杰富瑞之间的三方合作关系在为杰富瑞的企业职能及以外制定全面的生成式AI之旅方面发挥了关键作用。

自动电子邮件分类和电子邮件响应生成用例解决了杰富瑞财务运营团队长期面临的挑战。该团队每天从客户和代理商处收到数以千计的非结构化电子邮件，过去依赖手动分类和重新分配流程，利用人工专业知识和部落知识。然而，这种做法效率低下，耗费人力。为解决这一挑战，团队利用了亚马逊云科技服务的强大功能，包括Amazon Comprehend用于电子邮件分类和Amazon Textract用于实体提取。Comprehend的先进自然语言处理能力使解决方案能够以90%的准确率对电子邮件进行分类，取代了过时且笨重的11，000多条基于规则的系统。而Textract则在从非结构化电子邮件内容中提取相关实体(如交易ID)方面发挥了关键作用。

在此基础上，该解决方案整合了生成式AI模型，自动生成对客户的草稿响应。这些草稿响应随后由人工专家进行审查，确保符合监管要求并保持人机协作。通过这一创新解决方案，杰富瑞实现了超过80%的电子邮件分类和响应生成流程自动化率，大幅减轻了人工工作负担，提高了运营效率。

第二个用例解决了投资银行高交易量环境中的关键挑战——异常检测。虽然经典的机器学习技术可以在时间序列数据中识别价格异常，但团队认识到需要提供这些异常的上下文和解释。这正是生成式AI发挥关键作用的地方。通过整合公共数据、内部数据和相关数据点，该解决方案利用生成式AI“与数据对话”，正如Anil Sharma所精辟描述的那样。这种方法使系统能够识别并提供异常的上下文，例如可能导致观察到的价格波动的市场事件、公司行为、股票拆分或反向拆分。

异常检测解决方案被构建为一个灵活的框架，能够从各种来源摄取时间序列数据，并应用适当的机器学习和生成式AI模型。这种主动方法，借助亚马逊云科技服务如Amazon SageMaker用于机器学习和Amazon Bedrock用于生成式AI，使问题识别时间比以前的被动手动流程提高了4倍。

在整个变革之旅中，Anil Sharma强调亚马逊云科技作为杰富瑞主要服务提供商发挥了不可或缺的作用。不断发展和增强的亚马逊云科技服务使AI解决方案更易于使用，使杰富瑞能够保持创新的前沿地位。然而，这一计划的成功不仅归功于技术，而是合作伙伴生态系统的协同合作成为了推动力。

HCL Tech提供了宝贵的数据科学和生成式AI领域专业知识，而杰富瑞贡献了对金融服务行业的深入领域知识。亚马逊云科技解决方案架构师提供指导和支持，确保亚马逊云科技服务与解决方案无缝集成。这种三方合作关系对于明确问题、识别最合适的生成式AI解决方案并最终实现有影响力的成果至关重要。

Anil Sharma强调在选择用例时，仔细权衡解决方案的影响和商业利益至关重要。对于一家资源有限的小公司来说，为500名员工构建一个HR聊天机器人所需的努力可能与潜在收益不成比例。然而，对于像杰富瑞这样的大型企业来说，此类解决方案的规模和影响使其成为一个战略决策。

杰富瑞团队认识到他们正在构建的解决方案具有基础性质，可视为可重用的框架，能够扩展到各个业务职能以解决更多用例。例如，电子邮件分类和响应生成解决方案可以调整用于处理客户外联、了解客户(KYC)流程和其他基于电子邮件的工作流程，从而扩大生成式AI计划的影响。

作为一个受监管的行业，杰富瑞坚持保持合规，确保人工在生成式AI输出的所有环节中保持参与。虽然这些解决方案本可以完全自动化，但团队承认生成式AI输出可能存在不准确性，需要人工验证。这种方法不仅满足了监管要求，而且还促进了一个反馈循环，通过人工反馈持续改进模型性能。

Anil Sharma的结论总结了这一变革之旅的关键经验。由杰富瑞、HCL Tech和亚马逊云科技组成的合作伙伴生态系统在他们生成式AI计划的成功中发挥了关键作用。通过结合领域专业知识、技术实力和协作方式，他们能够开发出解决关键业务挑战的适当解决方案。

此外，团队在用例选择上采取的战略方法，专注于具有可扩展框架的基础解决方案，确保了他们在生成式AI投资的收益可以在各个业务职能中扩大。最后，人机协作方法不仅解决了监管问题，而且承认了生成式AI的局限性，通过人工反馈和模型完善促进了持续改进周期。

随着杰富瑞继续在不断变化的金融服务领域探索前行，他们与生成式AI的变革之旅见证了合作、创新和战略决策的力量。通过利用亚马逊云科技的能力、HCL Tech的专业知识以及自身的领域知识，杰富瑞为生成式AI在提高运营效率、推动洞见和为客户创造卓越价值方面发挥关键作用铺平了道路。

下面是一些演讲现场的精彩瞬间：

演讲者为讨论亚马逊如何利用生成式人工智能来改革Jeffries的企业职能奠定了基础，提供了相关背景和当前举措。

Jeffries利用生成式人工智能从不同数据源中提取见解，从监管文件中提取关键信息(如交易条款)，以协助交易员并确保合规。

自动化理解和路由数千封非结构化客户电子邮件的过程，减少人工工作并提高效率。

推出一个由人工智能驱动的系统，利用专用代理收集数据并生成草稿回复，实现工作量80%自动化，并由人工进行最终审批。

该系统利用SageMaker和Bedrock主动识别时间序列数据中的异常，提供上下文并使问题识别时间提高4倍。

强调在开发人工智能解决方案时，考虑整个合作伙伴生态系统并根据潜在的业务影响仔细选择使用案例的重要性。

演讲者总结了过去几个月与HCL和亚马逊云科技合作的关键经验，强调了持续合作伙伴关系的重要性。

总结

杰富瑞作为一家领先的投资银行，着手开启了一场利用生成式人工智能(AI)来改革其企业职能的转型之旅。他们与亚马逊云科技和HCL Tech合作，开启了一项开创性的计划，旨在通过尖端的AI解决方案来简化运营流程，提高效率。

第一个具有突破性的项目着眼于自动化电子邮件分类和响应生成。通过利用亚马逊云科技服务如Comprehend和Textract，他们开发出一个能够准确分类和从每天数千封电子邮件中提取相关信息的系统。这一创新解决方案将人工工作量减少了80%以上，使得对客户询问的响应更快捷、更准确。

第二个关键举措涉及交易数据中的异常检测。通过将生成式AI模型与SageMaker和Bedrock相结合，杰富瑞获得了主动识别异常并提供上下文解释的能力，从而将问题识别时间缩短了四倍。这种主动方式取代了被动的措施，提高了运营效率和合规性。

杰富瑞的成功有赖于亚马逊云科技、HCL Tech和内部团队之间的协同合作。通过结合领域专业知识、数据科学实力和亚马逊云科技的尖端服务，他们创建了一个健全的框架，用于在各个业务职能中部署生成式AI解决方案。采用人机协作的方法确保了合规性，同时通过反馈循环不断改进模型。

随着杰富瑞继续其转型之旅，他们将致力于构建可扩展和可重用的生成式AI框架。他们开创性的努力为提高运营效率、客户满意度以及将AI融入企业职能的未来奠定了基础。

亚马逊云科技（Amazon Web Services）是全球云计算的开创者和引领者。提供200多类广泛而深入的云服务，服务全球245个国家和地区的数百万客户。做为全球生成式AI前行者，亚马逊云科技正在携手广泛的客户和合作伙伴，缔造可见的商业价值 – 汇集全球40余款大模型，亚马逊云科技为10万家全球企业提供AI及机器学习服务，守护3/4中国企业出海。