大模型备案的适用范围始终是行业内认知尚不明确的问题，尤其对面向企业（To B）及自用场景的大模型研发企业而言，该问题更为棘手。本文结合国家互联网信息办公室官方解读及实务操作经验，对大模型备案范围进行通俗化阐释，若各位仍有大模型备案相关的其他疑问，可共同探讨交流。

一、按传播性质分类

《生成式人工智能服务管理暂行办法》明确规定，具有舆论属性或社会动员能力的大模型，需完成大模型备案（算法备案的范围界定亦遵循此条款）。关于舆论属性与社会动员能力的具体解释如下：

（一）具有舆论属性

指模型生成的内容可在一定范围内引发公众关注、讨论与传播，能够对公众舆论产生引导或影响作用。例如，面向大众提供新闻撰写、观点评论生成等服务的大模型，其输出内容若可能引发社会舆论的广泛关注与探讨，即属于此类情形。

（二）具有社会动员能力

指模型可通过生成内容鼓动、组织公众实施特定行为，或促使公众形成某种集体行为。例如，具备号召公众参与某项活动、推动某种社会变革等功能的大模型，必须依法完成备案。

（三）To B及自用场景大模型的备案必要性

多数观点认为，仅面向个人用户（C端）的大模型及产品才具备舆论属性与社会动员能力，但结合上述两项界定深入分析可知，该观点并不成立。算法备案与大模型备案的核心目标，均为防范生成、传播不良及反社会等负面信息。鉴于此，只要大模型具备信息生成能力，便涉及信息传播环节，且存在引发社会行为的潜在可能。因此，无论大模型的服务对象、应用行业如何，均需依法完成备案。

二、按研发角度分类

（一）自研大模型

由企业独立完成全流程研发的大模型，涵盖模型架构设计、训练数据收集与处理、模型训练等核心环节，此类模型需依法完成备案。

（二）微调/二次开发大模型

在开源模型基础上开展大量二次开发与训练工作，融入自有训练数据，形成具备独特功能与特性的大模型，需依法完成备案。若仅调用开源模型而未进行任何修改，则需办理大模型登记手续。

三、使用海外模型的备案要求

基于海外大模型进行微调或提供服务是否需完成备案，是众多开发者普遍咨询的问题。结合实务经验，可分为以下三类情形逐一分析，供相关主体对照判断：

（一）国外开源模型

无论为免费开源还是付费开源模型（如Stable Diffusion模型），均参照自研模型管理。因开发者可对源码进行修改与二次开发，且可实现本地化部署或向第三方提供服务，涉及人工智能技术的实际应用，需在国内完成备案。

（二）国外付费模型

若服务商提供API或SDK接口，且接口通信服务器位于境外，未借助翻墙工具即可正常访问的，可依法申请备案；若需通过翻墙工具方可访问，则通常无法完成备案。需特别说明的是，无法备案意味着该模型无法在国内合规运营，并非成本优化的合理方式，相关运营行为可能面临监管部门的处置。

（三）国外开发模型的国内使用场景

若服务商提供API或SDK接口，且接口通信服务器部署于国内，则可依法申请备案。例如，微软中国在境内部署的Azure OpenAI服务，即属于此类合规情形。

综上，自研大模型及基于合法合规基座模型进行微调开发的大模型，无论其应用行业、产品形态及服务对象如何，均需依法完成大模型备案。此外，因各类原因无法申请备案的情形，将导致模型无法合规运营，存在重大风险。非完全自研的大模型研发主体，需提前确认基座模型的合规性，避免无效开发及备案申请受阻。